用户登陆 - 注册会员  快速注册 免费获取第一手内部交易资讯                                    ·网站地图 ·RSS订阅 ·联系我们 ·设为首页 ·加入收藏
股票行情网股票门户网站 | 股票行情网主站 | 股票行情网网址导航 | 广告投放 | 网站地图
您现在的位置: 股票行情网 > B股行情 >

[公告]200512闽灿坤B内幕信息及知情人管理制度(2010年2月)


[ 来源: 互联网股票行情资讯 ] [ 股票行情网搜集整理]


厦门灿坤实业股份有限公司
内幕信息及知情人管理制度
第一章 总 则
第一条 为进一步完善厦门灿坤实业股份有限公司(以下简称“厦门灿坤”或“公司”)的治理结构,维护信息披露的公平原则,防范内幕信息知情人滥用知情权,泄露内幕信息,进行内幕交易,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《股票上市规则》”)、《上市公司治理准则》和《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规的规定,制定本制度。
第二条 本制度适用于厦门灿坤内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定的,适用《公司信息披露事务管理制度》(以下简称“《公司信息披露制度》”)的相关规定。
第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定,严守保密义务,不得进行违法违规的交易。
第四条 公司董事会领导并负责内幕信息及其知情人的管理事务。公司各部门负责人、公司各控股(或参股)公司的总经理、各项目组负责人、各关联单位的相关负责人,为各部门、单位、项目组内幕信息及其知情人管理的第一责任人,对本部门、单位、项目组等的内幕信息及其知情人管理工作负责;中介服务机构在与公司合作中可能产生的内幕信息及其知情人管理事宜,由对口业务部门负责。董事会秘书负责公司内幕信息知情人的备案、建立档案及定期检查。
第二章 内幕信息及知情人的范围
第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息,其中包括但不限于:
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化;
(二)公司的重大投资行为和重大的购置或出售资产的决定;
(三)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;
(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;
(五)公司发生重大亏损或者重大损失;
(六)公司生产经营的外部条件发生重大变化;
(七)公司的董事长、三分之一以上董事、监事或者总经理发生变动;
(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人所持有公司股份的情况发生较大变化,以及公司股权结构的其他重大变化;
(九)公司减资、合并、分立、解散及申请在破产的决定;
(十)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;
(十一) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚或重大行政处罚;公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施;
(十二) 公司分配股利或者增资的计划;
(十三) 公司债务担保的重大变更;
(十四) 上市公司收购的有关方案;
(十五) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益;
(十六) 变更会计政策、会计估计;
(十七) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载,被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正;
(十八) 可能对公司证券交易价格有显著影响的其他重要信息;
(十九) 中国证监会和深圳证券交易所规定或认定为公司内幕信息的其他事项。
凡涉及上述第(一)、(二)、(三)、(四)、(五)、(八)、(九)、(十二)、(十三)、(十四)、(十五)、(十六)、(十七)条的,应按本制度严格执行第三章、第四章的规定;其他情形的,由公司内幕信息做风险提示,内幕信息知情人应承担保密义务,并遵守第四章的规定。
第六条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接接触或者获取内幕信息的机构或人员。包括:
(一)公司的董事、监事、高级管理人员;
(二)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员,
(三)公司的部门负责人及分公司、控股子公司负责人及其董事、监事、高级管理人员;
(四)持有公司5%以上股份的股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
(五)因中介服务可能接触非公开信息的机构及其相关人员,包括但不限于会计师事务所、保荐机构、资产评估公司、财务顾问、律师事务所、财经公关公司等;
(六)法律、行政法规及中国证监会规定或认定为公司内幕知情人的其他人员。
第三章 内幕信息的管理与备案
第七条 公司向内幕信息知情人提供非公开信息时,应严格遵循公司《公司信息披露制度》有关保密措施的规定。公司及内幕知情人在信息披露前,应当将该信息的知情人控制在最小范围内,不得将载有内幕信息的文件、软(磁)盘、光盘、录音(像)带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。
第八条 公司应加强对内幕信息知情人员的教育培训,确保内幕信息知情人员明确自身的权利、义务和法律责任,督促有关人员严格履行信息保密职责,坚决杜绝内幕交易。
第九条 公司各部门、单位、项目组负责人对重要未公开信息设置内幕信息知情人登记备查文件,尽可能如实、完整的记录内幕信息在公开前的报告传递、编制、审核、披露等各环节和内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间。相关负责人有义务以适当方式提示或标示出未公开信息。内幕信息知情人应及时向公司董事会秘书室备案。
第十条 因工作原因或接收未公开信息而作为内幕知情人的,各部门、单位、项目组责任人应对相关人员按照内幕信息知情人予以管理,要求相关知情人在知悉内幕信息或被认定为内幕信息知情人的两个工作日内申报备案,提供其准确的个人身份信息(包括姓名、担任职务、身份证件号码等)以及持有公司股份及其衍生品情况;并签署保密协议或相关信息保密承诺。内幕信息知情人应及时向公司董事会秘书室备案。
第十一条 公司建立内幕信息知情人档案,由董事会秘书分类记录备查。
第十二条 公司(董事会秘书)应根据内幕信息知情人档案,定期检查内幕信息知情人的交易情况。内幕信息知情人登记备查文件、申报表、内幕信息知情人档案等资料保存至少五年。
第十三条 因所任公司职务或担任中介服务可以获取公司有关内幕信息的知情人,因参与重大项目而知悉内幕信息的知情人,自其接触内幕信息之日起至相关内幕信息披露前,应作为内幕信息知情人管理。
第十四条 公司不得在没有合理依据的情况下向外部使用人报送未公开财务信息。
第十五条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生重大影响的事项时,应将信息的知情者控制在最小范围内。应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品出现交易异常情况的,公司控股股东及实际控制人应及时、准确地向公司作出书面报告,并配合公司及时、准确地公告。
第十六条 公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利和支配地位要求公司向其提供内幕信息;
第十七条 对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的,公司董事会应予以拒绝。
第十八条 公司须向大股东、实际控制人提供未公开信息的,应在提供之前确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺。
第十九条 公司向外部使用人提供未公开财务信息的,应提示或标明该信息属于内幕信息,外部使用人须依法使用,不得利用内幕信息买卖公司证券,或者建议他人买卖该证券,或者泄露该信息。
第四章 内幕信息知情人的交易限制
第二十条 公司禁止证券交易内幕信息的知情人及其关系人、非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第二十一条 对于可能知悉公司未公开财务信息的内幕知情人,在公司定期报告公告前30 日内(因特殊原因推迟公告日期的,自的公告日前30 日起至最终公告日),公司业绩预告、业绩快报公司前 10 日内,不得买卖公司股票。
第二十二条 对于可能知悉公司非公开重大事项的内幕信息知情人,自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日起或在决策过程中,至依法披露后2 个交易日内,不得买卖公司股票。若公司股票交易出现中国证监会或深圳证券交易所认定的异动情况,且在此期间公司发生第五条所述内幕信息事项的,公司应在3 日内对相关内幕信息知情人及其关系人买卖公司股票情况进行
自查,并将情况向厦门证监局和深圳证券交易所报备。
第二十三条 内幕信息知情人在买卖公司股票及其衍生品种前,应当咨询董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况,如该买卖行为可能存在不当情形,董事会秘书应当及时通知拟进行买卖的内幕信息知情人,并提示相关风险。
第二十四条 相关人员在作为内幕信息知情人期间,如买卖公司股票及其衍生品种的,应于2 个交易日内向各部门、业务单位责任人及公司董事会秘书申报如下明确内容:
(一)本次变动前持股数量;
(二)本次股份变动的日期、数量、价格;
(三)变动后的持股数量;
(四)公司要求提供的其他说明,如不涉及内幕信息交易声明,等。
第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理,应适用《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。
第五章 责任处罚
第二十六条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人,公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响,对相关责任人给予处分,并依据法律、法规和规范性文件,追究法律责任;涉及犯罪的,追究其刑事责任。
第二十七条 对于控股股东、实际控制人及其任职人员违反本制度的,公司董事会发函进行违规风险提示。
第二十八条 对于中介服务机构违反本制度,公司将视情况提示风险,并依据合同规定终止合作。触犯相关法律、法规或规范性法律文件规定的,提报有权机关处理。
第二十九条 各部门、单位、项目组的内幕信息及其知情人管理责任人及中介服务机构的对口业务部门负责人,未能履行本制度规定的管理责任的,将视情节轻重,分别对责任人员给予处分。
第六章 附则
第三十条 本制度自董事会审议通过之日起施行。
第三十一条 本制度修订及解释权归公司董事会。
第三十二条 本制度未尽事宜,按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》、《公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》等有关规定执行。
厦门灿坤实业股份有限公司
董事会
2010 年2 月27 日
厦门灿坤实业股份有限公司
内幕信息知情人备案登记表
公司简称:闽灿坤 B 公司代码: 200512 内幕信息事项(注 1):
报备时间: 年 月 日
内幕信息知情 内幕信息知情人
内幕信息知情 内幕信息知情人 知悉内幕信息 内幕信息所处 内幕信息获取 信息公开披露
序号 人名称(自然人 企业代码(自然人
人证券帐户 与上市公司关系 时间 阶段 渠道 情况
填写姓名) 填写身份证号)
注 2 注 3 注 4
注 1:内幕信息事项应采取一事一报的方式,即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息,不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。
注 2:内幕信息知情人是单位的,要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等;是自然人的,要填写所属单位部门、职务等。
注 3:填写内幕信息所处阶段,如商议(筹划)、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。
注 4:填写大股东、实际控制人或监管部门要求上市公司报送信息的依据,如纺计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求。应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体适用的条款。
和“[公告]200512闽灿坤B内幕信息及知情人管理制度(2010年2月)”相关的股票行情资讯:
股票行情网郑重声明:本文“[公告]200512闽灿坤B内幕信息及知情人管理制度(2010年2月)”仅代表作者个人观点,与股票行情网无关。其原创性及文中陈述内容未经本站证实,对本文“[公告]200512闽灿坤B内幕信息及知情人管理制度(2010年2月)”及其中全部或者部分内容的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证和承诺,请自行核实相关内容。
商机专栏·投放广告
热点关注 股票行情创业板
推荐阅读
随机文章·股民学校
关于股票行情网 | 版权申明 | 广告服务 | 联系方式 | 友情连接 | 网站地图 | RSS订阅 | 设为首页 | 加入收藏
股票行情网特此声明:广告商的言论与行为均与本站无关 网站备案编号:豫ICP备02011987号
CopyRight(C)2002-2011 股票行情网 All Rights Reserved